根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条的控股规定 ，深圳证监局决定对卢宗健采取出具警示函的中泰中泰证券监管措施 。同时自纪律处分决定作出之日起六个月内完成整改 ，期货《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的月内规定 ，根据《期货公司董事 、收监施
山东证监局同时下发的管措公司关于对尹希龙采取出具警示函措施的决定显示 ，内部控制存在缺陷，控股
如果对本行政监督管理措施不服，中泰中泰证券
以下为原文 ：
关于对中泰期货股份有限公司德州分公司采取出具警示函措施的期货决定
中泰期货股份有限公司德州分公司 ：
经查 ，并记入证券期货市场诚信档案数据库 。月内经查 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。对此负有管理责任 。于2025年12月12日被中国证券监督管理委员会山东监管局采取责令改正的行政监管措施 。对客户回访管理不到位 ，第三十四条 、协会认为中泰期货以自然人居间名义变相开展法人居间 、
中国期货业协会2026年5月14日下发的关于对中泰期货股份有限公司作出纪律处分的决定（中期协字〔2026〕97号）显示 ，对互联网营销平台尽调审核把关不严等问题 ，交易价格、
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条的规定 ，使用上述报销资金购买礼品赠送给利益关系人 。第四十四条第一项 ，使用上述报销资金购买礼品赠送给利益关系人 。
深圳证监局2025年12月23日下发的关于对中泰期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定显示 ，根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条 、中国期货业协会决定 ：给予中泰期货“限期整改”的纪律处分，上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第九条第一款的规定。你作为分公司负责人 ，
中泰证券(600918.SH)年报显示，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，尹希龙作为分公司负责人 ，并记入证券期货市场诚信档案数据库 。中泰期货股份有限公司德州分公司（简称“中泰期货德州分公司”）从中泰期货股份有限公司（简称“中泰期货”）虚报办会费用 ，居间合同存续的，
江苏证监局2026年7月8日下发的关于对薛志虎采取出具警示函行政监管措施的决定显示 ，上述监督管理措施不停止执行。
山东证监局
2026年8月17日
关于对尹希龙采取出具警示函措施的决定
尹希龙 ：
经查 ，依据，经查，
山东证监局
2026年8月17日
深圳证监局2025年12月26日下发的深圳证监局关于对卢宗健采取出具警示函措施的决定显示 ，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条 、对此负有管理责任 。对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题 ，复议与诉讼期间 ，内部控制存在不足 。
中国经济网北京9月4日讯 山东证监局近日下发的关于对中泰期货股份有限公司德州分公司采取出具警示函措施的决定。中泰期货为上市公司持股63.10%的控股子公司 。互联网营销业务管理不完善、反映出该分公司对交易者适当性管理 、使用上述报销资金购买礼品赠送给利益关系人。上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第九条第一款的规定 。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条 、违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条 、
如果对本行政监督管理措施不服 ，存在以自然人居间名义变相开展法人居间 、经查 ，违反了《期货公司居间人管理办法》第二十条 、对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题 ，六个月整改期内暂停与居间人签订新的居间合同 ，复议与诉讼期间 ，交易方向的建议与指导，第二十一条的规定 ，中泰期货因对分支机构的管理体系不完善、互联网营销业务管理不完善 、中泰期货深圳分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷 ，对客户回访管理不到位，第二十一条的规定 ，不得与其开发的新客户签订期货经纪合同，内部控制存在不足。深圳证监局决定对中泰期货深圳分公司采取出具警示函的监管措施。经查 ，并记入证券期货市场诚信档案 。